რა არის სადავო ფაქტობრივად და სამართლებრივად
ფასიანი ქაღალდების ბაზრის და საინვესტიციო დანაშაულები. პირველი ამოცანაა კანონით გათვალისწინებული როლის, უფლებამოსილების და ფაქტობრივი კონტროლის დადგენა. ამ გვერდზე მითითებული საკანონმდებლო საწყისი წერტილია მუხლი 213 (ფასიანი ქაღალდების ბაზრის წესების დარღვევა). პოტენციური გამოყენება დამოკიდებულია რეგულირებად აქტზე, ბაზრის ჩანაწერებზე, უფლებამოსილებაზე და ნებისმიერ საკანონმდებლო შედეგსა თუ ზღვრულ ნიშნულზე.
შეინახეთ შეთავაზებისა და გამჟღავნების მასალები, შეკვეთები, სავაჭრო და ანგარიშის მონაცემები, კლიენტის ინსტრუქციები, დამტკიცებები, შეფასებები, კომუნიკაციები და ჩანაწერები, რომლებიც ასახელებენ თითოეულ რეგულირებულ როლს.
ბიზნესის წარუმატებლობა ავტომატურად არ არის დანაშაული
ფინანსური გაჭირვება, წარუმატებელი ინვესტიცია ან გადაუხდელი ვალი მოითხოვს გამოყოფას სავარაუდო დამალვის, გაყალბების ან მოტყუებისგან. უნდა დადგინდეს სახსრების ფაქტობრივი კონტროლი, მოვალეობა, განზრახვა, ჩანაწერები და გამოყენება.
საქმის დასაწყისში გასარკვევი საკითხები
კანონით განსაზღვრეთ საკანონმდებლო როლი, უფლებამოსილება და ფაქტობრივი კონტროლი
ბუღალტრული აღრიცხვის, კრედიტორისა და გადახდის ჩანაწერების შენარჩუნება
ბიზნესის წარუმატებლობის გარჩევა განზრახ დამალვის ან მოტყუებისგან
კომპანიის, დირექტორის, მრჩევლისა და მესამე მხარის ინტერესების გამოყოფა
მტკიცებულებები, რომლებიც საქმეს პრაქტიკულად ცვლის
- ბუღალტრული აღრიცხვისა და გადახდისუუნარობის საქმეები
- სესხის განაცხადები და თანხების გამოყენების ჩანაწერები
- ბარათის, გადახდის და ავტორიზაციის მონაცემები
- ფასიანი ქაღალდების, ინვესტორის და გამჟღავნების დოკუმენტები
- საბანკო, შეფასებისა და სასამართლო აღრიცხვის მასალები
შესაძლო მუხლები და მათი აუცილებელი ნიშნები
ფასიანი ქაღალდების ბაზრის წესების დარღვევა
პოტენციური გამოყენება დამოკიდებულია რეგულირებად აქტზე, ბაზრის ჩანაწერებზე, უფლებამოსილებაზე და ნებისმიერ საკანონმდებლო შედეგსა თუ ზღურბლზე.
წაიკითხეთ 213-ე მუხლის სრული ტექსტი ამ გვერდზეშესაბამისი ნორმის ოფიციალური ტექსტი
„ფასიანი ქაღალდების ბაზრისა და საინვესტიციო დანაშაულები“ საკითხზე ქვემოთ მოცემული ნორმა საინფორმაციო ორიენტირია. სამართლებრივ პოზიციამდე გადაამოწმეთ Matsne-ზე მოქმედი ქართული რედაქცია, შესაბამისი ნაწილი და საქმის თარიღი.
213-ე მუხლიფასიანი ქაღალდების ბაზრის წესების დარღვევა+
1. ფასიანი ქაღალდების განზრახ საჯარო შეთავაზება სათანადო ნებართვის გარეშე, ემისიის პროსპექტის გარეშე ან შეჩერებული ემისიის პროსპექტით, რამაც მნიშვნელოვანი ზიანი გამოიწვია, –
ისჯება ჯარიმით ან გამასწორებელი სამუშაოთი ორ წლამდე ვადით, ან თავისუფლების აღკვეთით ერთიდან სამ წლამდე ვადით.
2. ემისიის პროსპექტში არსებითი ფაქტის ან მოვლენის განზრახ გამოტოვება, რამაც მნიშვნელოვანი ზიანი გამოიწვია, –
ისჯება ჯარიმით ან თავისუფლების აღკვეთით ორიდან ოთხ წლამდე.
„ფასიანი ქაღალდების ბაზრისა და საინვესტიციო დანაშაულები“ თემაზე გამოყენებული ოფიციალური კონსოლიდირებული წყაროები მითითებულია შესაბამის წყაროების ბლოკში; კონკრეტულ საქმეზე გადაამოწმეთ მოქმედი რედაქცია.
შემდეგი საპროცესო ეტაპების შეფასება
ოფიციალური სამართლებრივი წყაროების გადამოწმება — ფასიანი ქაღალდების ბაზრისა და საინვესტიციო დანაშაულები
„ფასიანი ქაღალდების ბაზრისა და საინვესტიციო დანაშაულები“ საკითხზე მოქმედებამდე ერთმანეთს უნდა შეედაროს საქმის ზუსტი დოკუმენტი და მოქმედი ქართული ნორმა. სტატუსმა, ვადამ და პროცედურულმა ეტაპმა შეიძლება შეცვალოს სწორი ნაბიჯი.
საქართველოს სისხლის სამართლის საპროცესო კოდექსი↗︎ოფიციალური კონსოლიდირებული სისხლის სამართლის კოდექსი — მიმდინარე ტექსტი და PDF ფორმატი↗︎საქართველოს კონსტიტუცია↗︎